投資者關(guān)系
場(chǎng)外配資案例
發(fā)布日期：2023-05-16瀏覽次數(shù)：3260
案例一：吳某非法經(jīng)營(yíng)案（出借賬戶模式的場(chǎng)外配資）
【基本案情】：2019年10月起，吳某經(jīng)營(yíng)廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱益升公司），研發(fā)益升網(wǎng)平臺(tái)，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)。炒股客戶登錄益升網(wǎng)注冊(cè)為會(huì)員，將“保證金”轉(zhuǎn)入益升公司指定銀行賬戶，益升公司為炒股客戶提供“保證金”金額1至10倍的配資資金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的計(jì)算方式收取炒股客戶的配資利息、交易手續(xù)費(fèi)，從中牟取利益。從2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約38,114,831元。
【裁判結(jié)果】：法院認(rèn)為，被告人吳某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。據(jù)此，判決被告人吳某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元。
一審案號(hào)：（2020）粵0605邢初3368號(hào)
案例二：林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營(yíng)案（系統(tǒng)分倉(cāng)模式的場(chǎng)外配資）
【基本案情】2018年10月起，被告人林某作為福建萬(wàn)千恒業(yè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱萬(wàn)千恒業(yè)公司）的實(shí)際控制人，被告人江某、賴某、杜某作為各業(yè)務(wù)部總監(jiān)，利用“漲股寶APP”為客戶提供股票交易賬戶（系子賬戶）?？蛻粼凇皾q股寶APP”里的子賬戶上操作股票交易，萬(wàn)千恒業(yè)公司在券商開(kāi)設(shè)的母賬戶實(shí)時(shí)同步在證券交易所進(jìn)行交易。同時(shí)，萬(wàn)千恒業(yè)公司為客戶提供本金3至8倍杠桿的配資資金，并按配資額收取利息。萬(wàn)千恒業(yè)公司通過(guò)賺取利息差和交易傭金差獲利。
【裁判結(jié)果】法院認(rèn)為，被告人林某、賴某、江某、杜某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，均構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人林某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人賴某、杜某、江某在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，依法可從輕或減輕處罰。據(jù)此，判決被告人林某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金一百三十八萬(wàn)元；被告人賴某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金十六萬(wàn)元；被告人杜某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金十四萬(wàn)元；被告人江某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金九萬(wàn)元。
一審案號(hào)：（2021）閩0103邢初164號(hào)
案例三：王某詐騙案（虛擬盤詐騙模式的場(chǎng)外配資）
【基本案情】2020年4月，被告人王某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺(tái)，并成立上海紅澤投資管理有限公司。王某以配資買賣股票可獲高額回報(bào)為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶入金進(jìn)行股票投資，但被害人投入的資金并未進(jìn)入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計(jì)入金1,345,021元，出金328,646元，虧損1,016,375元。
【裁判結(jié)果】法院認(rèn)為，被告人王某以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法騙取被害人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪，應(yīng)予處罰。據(jù)此，判決王某犯詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬(wàn)元。一審判決作出后，王某提出上訴，二審法院維持原判。
一審案號(hào)：（2020）滬0113邢初2120號(hào)
二審案號(hào)：（2021）滬02刑終385號(hào)
（三）如何防范場(chǎng)外配資？
1. 拒絕參與場(chǎng)外配資
場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)均不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，投資者需要融資融券服務(wù)需要到正規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理。
2. 警惕虛擬盤交易
有的場(chǎng)外配資甚至采用“虛擬盤”等方式，并承諾高收益、高回報(bào)，該行為涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。
3. 發(fā)現(xiàn)線索及時(shí)報(bào)案
當(dāng)投資者資產(chǎn)受到不法侵害時(shí)，如因參與“場(chǎng)外配資”上當(dāng)受騙，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或公安機(jī)關(guān)報(bào)案。
場(chǎng)外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場(chǎng)波動(dòng)，擾亂資本市場(chǎng)正常秩序，是違法活動(dòng)。參與場(chǎng)外配資可能會(huì)血本無(wú)歸，廣大投資者一定要提高防范意識(shí)，通過(guò)合法渠道參與股票、期貨交易，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。
原標(biāo)題：《【515全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日】 第一期：遠(yuǎn)離非法主體，謹(jǐn)防“場(chǎng)外配資”》
正文來(lái)源：呼瑪縣人民法院
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